平安证券股份有限公司浙江分公司：
    经查，你公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提供投资建议的情形，反映出你公司合规管理不到位、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）项、第十条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条以及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第一款的规定。
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
 

                           浙江证监局

                           2025年1月23日