王碧成：

经查，你在国金证券股份有限公司成都青白江青江东路证券营业部任职期间，存在未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息的行为。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第二十四条第五项的规定。

依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当切实加强证券法律法规学习，防止此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           

 

                                 四川证监局 

                                  2024年7月3日