中信证券股份有限公司浙江分公司：
    经查，你公司部分员工在从业期间，存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。
    上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条、第二十九条第二款规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。
    如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。