陈刚：

经查，熊彬正在兴业证券股份有限公司上海自营分公司（以下简称上海自营分公司）执业期间，存在利用职务便利获取的未公开信息，控制他人开立的证券账户买卖股票等违规行为，熊彬正上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第七项的规定。你作为上海自营分公司负责人，对上述违规事项负有直接管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十条第一款的规定，依据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

 

福建证监局      

                                2024年8月2日