李楚豪：

经查，你在安信证券股份有限公司（现更名为国投股份有限公司）工作期间，存在以下违规行为：一是在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议。二是在向投资者提供期货投资建议时，与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第六款的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

 

 

                                  深圳证监局

                                 2024年6月11日