王勇胜、曹丹:

经查,华泰证券股份有限公司在开展融资融券业务中,对客户交易行为管理不到位。上述行为不符合《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条,以及《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第四条相关规定。王勇胜作为相关营业部负责人、曹丹作为具体经办人,对上述违规行为负有直接责任。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                           江苏证监局

                                                                                          2024年4月30日