赵培玉：

    经查，你在华泰证券股份有限公司郑州经三路证券营业部从业期间，存在不当协助客户进行风险测评，为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。

    你的上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定：对你采取出具警示函的行政监管措施。你应引以为戒，自觉提高规范意识，并于收到本行政监管措施后15个工作日内向我局提交书面报告。

    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                                          河南证监局

                                          2024年3月6日