叶炜：

经查，你在兴业证券股份有限公司深圳分公司从业期间，存在向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十条第五项、第十一条、第十二条第五项及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十二条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款及《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

 

 

                                  深圳证监局

                                 2024年2月7日