赵斌、胡宇：

经查，招商证券股份有限公司（以下简称招商证券）多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，相关问题反映出公司合规内控管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。

赵斌作为招商证券时任合规总监，胡宇作为现任合规总监，对相关违规行为负有管理责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。请按我局指定日期携带有效的身份证件到我局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

 

 

   深圳证监局

      2024年1月