张建辉：

经查，我局发现东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）存在以下行为：未健全覆盖境外子公司的风险指标体系，未督促境外子公司有效落实风险管理要求，不符合《证券公司全面风险管理规范》（中证协发〔2016〕251号）第十八条第一款、第二十一条、第三十条第二款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号，经证监会令第179号修正，以下简称《境外子公司管理办法》）第十四条、第二十七条第一款的规定；未就境外子公司相关议案进行集体讨论，违反了《境外子公司管理办法》第十九条第二款的规定。

你作为东方证券副总裁、东证国际金融集团有限公司的董事长，对公司上述违规行为负有责任。根据《境外子公司管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

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