海通证券股份有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下情形：场外期权业务相关内部控制不健全，未建立健全覆盖场外期权业务各环节的内部管理制度；未明确部门层级风险指标超限额的报告路径和处理办法。场外衍生品业务相关风险指标体系不健全。

上述情形不符合《证券公司全面风险管理规范》（中证协发〔2016〕251号）第二十一条、第二十七条、第三十条第二款、《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第四十六条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条、《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。潘光韬作为公司衍生产品与交易部的分管高管、李旻超作为衍生产品与交易部的负责人对上述违规行为负有责任。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款第三项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第二款的规定，现责令你公司在收到本决定之日起10个工作日内，根据你公司内部管理规定，作出处分潘光韬、李旻超的决定，并在作出决定之日起3个工作日之内向我局书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

2024年2月1日