梁正:

经查,你在海通证券股份有限公司镇江中山西路证券营业部从业期间,存在以下问题:

一是私下接受客户委托买卖证券,并获取经济利益、承诺承担亏损,违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十二条第一项、第二十六条第一款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。

二是在未注册登记为证券投资顾问期间从事投资顾问业务,以及以个人名义私下通过个人微信向未与海通证券股份有限公司签订证券投资咨询协议的客户提供投资建议并获取经济利益,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条、第七条,以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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