崔卯：

    经查，你在国泰君安证券股份有限公司济南胜利大街证券营业部从业期间，存在向客户提供融资融券业务知识测试答案的情形。

    上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、第六条，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十四条、第二十六条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

    如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监督管理措施不停止执行。

 

                                                                        

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