李军：

经查，我局发现海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“公司”）存在以下情形：

1.对境外子公司合规管理和风险管理不到位，未健全覆盖境外子公司的风险指标体系；未督促境外子公司有效处置风险指标超限额的情形；未按规定就境外子公司相关议案进行集体讨论；未对境外子公司部分董事、高级管理人员开展离任审计或离任审查。

2.场外期权业务相关内部控制不健全，未建立健全覆盖场外期权业务各环节的内部管理制度；未明确部门层级风险指标超限额的报告路径和处理办法。场外衍生品业务相关风险指标体系不健全。

3.未清晰划分另类投资子公司业务范围；未及时处理另类投资子公司有关人员兼任利益冲突职务的行为。

上述情形不符合《证券公司全面风险管理规范》（中证协发〔2016〕251号）第二十一条、第二十七条、第三十条第二款、《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第四十六条、《证券公司另类投资子公司管理规范》（中证协发〔2016〕253号）第七条第二款、第二十五条第一款、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第七条第一项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号，经证监会令第179号修正）第十四条、第十九条第二款、第二十五条第二款、第二十七条第一款、《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。

你作为公司时任总经理，对公司上述违规行为负有领导责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取监管谈话的措施。现要求你于2024年1月30日9:00携带有效身份证件到中国证券监督管理委员会上海监管局（地址：上海市浦东新区迎春路555号）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

中国证券监督管理委员会上海监管局

2024年1月22日