华泰证券股份有限公司河南分公司：

    经查，我局发现你分公司经纪业务管理存在以下问题：一是证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。二是未将证券经纪人执业行为的合规性纳入考核范围。三是部分经纪关系确认单缺失，证券经纪人执业留痕不完整。四是个别客户业务办理资料留存不完整。

    上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第八条、第十九条、第二十一条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十条、第三十八条的规定。按照《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应在本监管措施下发之日起60日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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