姜珮珊：

经查，你作为海通证券股份有限公司证券分析师，未按公司制度规定报备邀请外部专家参与的线上会议，未能遵守相关执业规范要求。

上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十条第一项的规定，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于2023年6月5日携带本人身份证件到我局（地址：上海市浦东新区迎春路555号A座）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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