海通证券股份有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：9131000013220921X6）存在相关证券分析师未按公司制度规定报备邀请外部专家参与的线上会议，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。

上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十条第一项的规定，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起2个月内完成整改，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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