孙怡颖：

    经查，你在招商证券股份有限公司烟台莱州市府前街证券营业部担任合规专员期间，存在联系银行参与营销活动，并向协助开户银行相关人员转账的行为。

    上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条第一项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第九条第一款第（一）项的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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