招商证券股份有限公司烟台莱州市府前街证券营业部：

    经查，我局发现你营业部存在以下问题：一是营业部合规专员存在联系银行参与营销活动的行为，营业部营销、合规风控岗位未有效分离；二是营业部合规专员向协助开户银行相关人员转账，营业部向银行提供物品，营业部廉洁从业管理不到位。

    上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条第一项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第四条第一款、第九条第一款第一项的规定。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第八条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                                                                                   中国证券监督管理委员会山东监管局

                                                                                                 2023年12月8日