海通证券股份有限公司：

经查，我局发现你公司（统一社会信用代码：9131000013220921X6）新三板挂牌企业持续督导业务缺乏有效的内部控制机制，未明确对持续督导人员专业培训和内部管理的具体要求，未能确保持续督导人员诚实守信、勤勉尽责。

上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告[2018]6号）第七十二条规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应按照内部相关制度，对相关责任人员进行问责并自收到本决定书三个月内完成整改，向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

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