倪煜：

经查，海通证券股份有限公司存在新三板挂牌企业持续督导业务缺乏有效的内部控制机制，未明确对持续督导人员专业培训和内部管理的具体要求，未能确保持续督导人员诚实守信、勤勉尽责等问题，不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告[2018]6号）第七十二条规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项规定。

你作为公司中小企业融资部负责人，对公司存在的上述问题负有管理责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                                                              中国证券监督管理委员会上海监管局

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