招商证券股份有限公司上海自贸试验区分公司：

经查，你分公司（统一社会信用代码：91310115MA1K3L975L）自成立至2022年9月，未配备合规管理人员，未向监管部门报送财务及业务报表，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十三条第一款、《证券期货市场统计管理办法》（证监会令第60号）第三条规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货市场统计管理办法》（证监会令第60号）第三十二条第一项规定，我局决定对你分公司采取责令改正的监管措施。你分公司应于收到本决定之日起1个月内向我局提交整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                                                              中国证券监督管理委员会上海监管局

                                                           2022年11月15日